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8、合规状况良好，最近三年内无重大违法违规记录。若意向投资人为境内金融机构（不包括保险公司），除符合上述条件外，还应当符合法律、行政法规的规定和所在行业金融监管机构的监管要求。若意向投资人为境内非金融机构，除符合上述条件外，还应当具备以下条件：

每日把这“一揽子股票”里的个股罗列得一清二楚，而这些个股，一般与ETF跟踪的指数成分股相差不大。4、风险分散ETF还提供多样化的投资组合，可以轻松将投资涵盖国内外市场，兼顾大盘、中小盘、债券、大宗商品等，避免“把鸡蛋放在一个篮子里”。省钱，省时，省力，又省心！这样集优点于一身的ETF，其故事和学问也是非常多！

不过，这场交易并未成功。今年4月，宇顺电子发布终止重大资产重组的公告，因重组标的实控人覃辉或将被证监会处罚，决定终止本次重大重组事项。今年9月，*ST圣莱发布公告，证监会对胡宜东采取10年证券市场禁入措施，对覃辉采取5年证券市场禁入措施，对康璐采取3年证券市场禁入措施。

专栏称，在基准档次的基础上，央行对金融机构还实施了普惠金融定向降准政策和新增存款一定比例用于当地贷款的相关考核政策，绝大部分金融机构都适用优惠的存款准备金率，全部金融机构加权平均存款准备金率约为11%，具体来说：目前6家大型商业银行均至少达到普惠金融定向降准第一档标准，实际执行存款准备金率为12%和13%；

二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对广发控股香港合规管理有效性缺乏监督。三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。对于上述问题，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

身份2：一揽子股票ETF在申赎时会摇身一变成一揽子股票，这一揽子股票和基金投资组合基本一致。可以理解为是基金投资组合的“原材料”，就像仿生人是由各种电子元器件、CPU等零件组成。想要购买ETF，有三种方式方式1：在券商机构申购ETF申购ETF的门槛很高，一般需要大额的起始资金。