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银保监会表示，对集中度、关联交易、不良资产分类、拨备计提、杠杆比例等作出规范，主要是为了防范商业保理企业经营风险和外溢风险。对于可能的风险，《通知》要求，商业保理企业应在下列事项发生后10个工作日内向金融监管局报告。第一，单笔金额超过净资产5%的重大关联交易；第二，单笔金额超过净资产10%的重大债务；第三，单笔金额超过净资产20%的或有负债；第四，超过净资产10%的重大损失或赔偿责任；第五，重大待决诉讼、仲裁。

QFII方面，自2006年二季度至2008年一季度连续8个季度持仓，2009年二季度至2010年三季度连续6个季度持仓。今年中报QFII持仓数量达4005.91万股，持股比例为1.14%。另据统计，截至9月27日，A股上海市场最新动态市盈率为12.08倍，建材行业最新动态市盈率为12.8倍，新材料行业最新动态市盈率为17.92倍。受访机构普遍认为，中国巨石目前如按智能新材料行业定义，具有较大估值优势。

7月25日，在吉药控股宣布重组失败后，深交所就向公司发布了第一份关注函，要求吉药控股说明终止收购的原因和合理性。交易所提出，既然公司知道修正药业的借壳上市不符合现行规定，为何吉药控股仍然重大资产重组，是否存在故意停牌、停牌不审慎、炒作股价等情形，并要求公司自查是否存在虚假记载或误导性陈述情形。

按照发行1300万股美国存托股票（ADS）计算，并加上向现有股东盈透证券同时私募配售的700万美元的ADS，老虎证券募集资金总额将提升至1.11亿美元。另外，根据公司此前向美国证券交易委员会（SEC）提交的招股说明书修正文件显示，加上承销商可能执行的195万股超额配售部分，老虎证券最大募资额将达到1.27亿美元。

由于期权投资存在门槛，因此一些私募基金先向券商询价购买期权，随后私募公司再将期权产品违规分拆，向散户进行销售。或者向合格的私募投资者出售带有杠杆的产品，而该购买者可能并不是合格的期权投资者。券商方面，利用自有资金较大的优势，出售期权产品给私募基金，实际上等同做了“融资”业务。

拆分来看，固有业务类似于券商的自营业务，即运用自有资本开展业务，包括，贷款、租赁、投资、同业存放、同业拆放等。从上图可以看出，安信信托固有业务利息净收入、投资收益在2016-2018年间快速下降。比如，2016-2017年投资收益分为2.80亿元和7.85亿元，但2018年却净亏损8527万元。