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生物老师闵儿

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广东证监局决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施,要求广发证券于2019年6月30日前予以改正,向证监局提交书面整改报告。其中对于整改措施也进行了具体要求,一是充分履行股东职责,依法参与境外子公司的法人治理,健全对境外子公司的风险管控,形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备,提高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度,检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任,并向证监局书面报告问责结果。

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